李燕铭：习决战江曾（二十）清洗江老巢（七） 习近平清洗上海帮金融圈 国泰君安投行总经理朱毅被查 曾长期任职证监会上海监管局 曾任三届证监会主板发审委员 多名前发审委交集人士先行被查 业内人士曝内幕：牵涉同一大案

2021年11月26日，国泰君安证券股份有限公司投资银行部总经理朱毅落马。朱毅曾长期任职证监会上海监管局，曾任三届证监会主板发审委员；多名前发审委交集人士交集人士先行被查。


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国泰君安证券股份有限公司投资银行部总经理朱毅落马

2021年11月26日，中纪委国家监委官网据中纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组、江苏省监委消息通报：中国证券监督管理委员会第十四届、十五届、十六届主板发审委委员、上海监管局原调研员、国泰君安证券股份有限公司投资银行部总经理朱毅涉嫌严重违法，目前正接受监察调查。

朱毅，1975年6月生，浙江宁波人，1997年9月参加工作，2000年11月调入中国证监会上海证管办工作。2007年2月至2018年1月，任中国证监会上海监管局办公室副主任、法制工作处调研员；2012年5月至2017年9月，任中国证监会第十四届、十五届、十六届主板发审委委员；2018年8月至今，任国泰君安投资管理股份有限公司总裁助理，国泰君安证券股份有限公司投资银行事业部执行委员会委员、投资银行部总经理。

11月24日下午，一则有关总部位于上海的某头部券商或出大事的传闻开始在业内流传，并称该券商“一把手”被抓。


旋即，有接近于国泰君安的业内人士向叩叩财讯透露，卷入上述传闻中的某“四字”头部券商即为国泰君安。“国泰君安内部最近的确有非常事件发生。”业内人士告诉叩叩财讯，国泰君安内部负责投行业务的总经理朱毅被以“协助调查”的名义被监管部门带走。

在朱毅被带走之后，11月24日下午，国泰君安内部已经召开了紧急高管会，临时任命了一位新的投行负责人以接替朱毅之位。

“朱毅的突然被带走调查，对国泰君安的投行业务而言应该是有较大的冲击。”沪上另一家大型证券的负责人士向叩叩财讯表示，据其所知，朱毅被带走的消息在11月24日一早已经在投行圈内传开，有券商投行部门已经开始示意投行团队开始着手“挖角”国泰君安的相关保荐项目。

“朱毅是2018年前后加盟国泰君安出任投行部门负责人的，此前其任职于上海证监局。”上述接近于国泰君安有关人士向叩叩财讯透露，2016年9月，原上海证监局副局长朱健“下海”加盟国泰君安担任公司副总裁一职，此后不久，同样曾在上海证监局与朱健共事多年的朱毅也随后到岗国泰君安。


在朱毅入职国泰君安前期，国泰君安投行部负责人另有他人，而朱毅向外公布的头衔则是国泰君安证券投资银行部联席总经理。随后，朱毅的影响力在国泰君安投行部内部逐渐扩大。

据2021年初新财富公布的一份“2020年度最佳投资银行家”的榜单中，对朱毅的介绍道：“2020年，国泰君安对投行业务组织架构进行了重大的改革和调整，从以地区为主、行业为辅的投行架构向以行业和地区并重的架构转型，为迈向国际一流投行打下了坚实的基础。改革后的投资银行部下设15个二级部门，其中11个为区域投行部，三个行业组，包括医药、TMT、金融科技以及一个国际业务并购部，朱毅管理的人员规模超600人”。
 
国泰君安证券股份有限公司，简称国泰君安证券（Guotai Junan Securities），是中国境内规模最大的证券公司之一。国泰君安证券股份有限公司前身为国泰证券（1992年9月25日成立）和君安证券（1992年10月12日成立），1999年8月18日两公司合并新设为国泰君安证券股份有限公司（“国泰君安”），目前注册资本为61亿元人民币，总部在上海。

根据中国证券业协会早前公布的统计，按2020年营收排名，中国大陆前五大券商分别：中信证券、国泰君安、华泰证券、中信建投、招商证券。


多名前发审委交集人士先行被查

2021年7月6日，中共中央办公厅、国务院办公厅又印发了《关于依法从严打击证券违法活动的意见》，要求“坚持零容忍要求。依法严厉查处证券违法犯罪案件，加大对大案要案的查处力度，加强诚信约束惩戒，强化震慑效应”。

上述业内人士透露，“朱毅此次被带走调查应该与国泰君安关系不大，很可能是其当年出任证监会主板发审委委员时候的旧案。”

早在2012年间，斯时还在上海证监局任职的朱毅便成功入选证监会第十四届主板发审委名单，其后更连续三届获得连任，直到2017年第十六届发审委任职期满。

业内人士表示，“早前，创业板与主板发审委相互独立，连续出任三届创业板发审委员者不算罕见，但是能在主板发审委中连续出任三届委员者，屈指可数。这也可见监管层对于朱毅的专业认可。”

据证监会官网公开信息显示，在担任主板发审委兼职委员期间，朱毅共参与了300余场发审会，审核了超过300家企业的IPO上市申请。


在此次朱毅被协助带走调查的几个月前，另两位与朱毅同一时期曾出任主板发审委委员且交易颇多的相关人士亦被带走调查。

2021年7月，曾出任证监会第12、13、16届主板发审委委员的同样“三朝元老”级别的操舰，被带走协助调查。

公开资料显示，操舰，本科毕业于同济大学，后考取复旦大学并于2005年获得博士学位，在上交所任职接近20年，曾历任上交所发行上市部副总监、上交所公司部总监助理、上交所发行上市中心副总经理一职。2019年下半年，在上交所科创板审核中心成立并运行成熟之后，操舰便被委以重任出任上交所审核中心副主任一职。

几乎在操舰被带走的同时，天健会计事务所原副总裁陈翔也被宣告“失联”。陈翔与朱毅一样，曾连续担任证监会第十四至十六届主板发审委委员。

朱毅、操舰、陈翔三人曾有交集，均为第十六届主板发审委委员，曾是同一组发审委委员，在证监会任职时曾有过多次交集，并曾共同参与多家企业首发上市审核，包括易尚展示(002751,股吧)、鑫广绿环(603302,股吧)、柯利达(603828,股吧)等。

接近于国泰君安的有关业内表示，“操舰、朱毅、陈翔三人，在出任发审委时，工作多有交集，曾多次联手审理有关IPO申请，有消息称，朱毅被查也可能是被‘顺藤摸瓜’。”


朱毅也同样不是近期“疑似”卷入相关案件的唯一一个券商高层。2021年9月3日，安信证券分管投行业务多年的高管、副总裁秦冲被爆离职。

据叩叩财讯此前报道，在离职前，秦冲便曾因配合相关调查失联多日。亦有知情人士向叩叩财讯证实，秦冲、操舰、陈翔等三人的调查或皆因同一案件由头所引发。

《中国经营报》表示，对于此次朱毅为何被带走调查目前有不同版本的传言。但无论是哪个版本，可以确定的是，中国新一轮金融反腐已经展开，且直指IPO发审环节，涉及发审官员及投行等中介机构。
 
《证券时报》指出，大陆近期已有多名金融界人士被带走调查。2021年11月17日，光大证券投资银行总部总经理杜雄飞涉嫌严重违纪违法，接受中共中央纪委国家监委纪律审查。

2021年10月5日，大陆证监会投资者保护局原一级巡视员曾长虹涉嫌严重违法，接受监察调查。


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（撰文：李燕铭/燕铭时评；2021/11/26）

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