李燕铭：习近平引爆桃色丑闻掀翻金融高管反击江曾金融政变？证监会连开29张罚单 上海海通证券东方证券等八家证券公司被点名 江曾权贵集团顶风对抗习近平 券商概念股“不跌反涨” 中金公司合规总监陈刚桃色丑闻随即网络曝光……习近平盯上马云阿里巴巴入股的中金公司

2021年4月6日晚，证监会网站集中公布29条投行业务违规处罚信息，上海海通证券、东方证券及中金公司等八家证券公司被点名；其中海通证券连收3张罚单。令人意外的是，4月7日开盘，券商概念股并未受利空消息影响，反而盘中股价一度拉升。“巧合”的是，4月7日晚间，有网络消息称，中金公司合规部总监陈刚出轨女下属，女下属丈夫愤而打电话对峙。两人一份长达9分钟的通话录音于4月7日晚间在社交网络迅速流传开来。随后，中金公司连夜发布公告，称现任合规总监陈刚由于身体原因，无法继续履行合规总监职责。


时政评论员李燕铭分析，证监会连开29张罚单，江泽民上海帮操控的海通证券被重点处罚，显示习近平阵营金融反腐，重点顶上江泽民上海帮金融权贵；结果券商概念股“不跌反涨”，隐现江泽民曾庆红上海帮权贵集团金融与资本操控能量之强大，形同公开“金融政变”对抗习近平；随即，中金公司合规总监陈刚桃色丑闻网络曝光，陈刚连夜卸职；习江两派在金融领域的生死搏杀可见一斑。

*证监会连开29张罚单

2021年4月6日晚，证监会网站集中公布29条投行业务违规处罚信息，因投行业务受罚的券商包括了海通证券、中信证券、五矿证券、东方证券承销保荐、国金证券、中金公司、中信建投、中山证券等券商，相关业务负责人被采取监管谈话、出具警示函等监管措施。其中，中信证券和海通证券被多次采取行政监管举措。
 
具体来看，海通证券因在保荐过程中未勤勉尽责，对挂牌公司内控情况、股权情况等核查不充分；未按规定对所利用的会计师工作进行审慎核查，走访客户的方式不合理且流于形式；在首次提交的保荐工作报告等材料中未披露发行人实际控制人涉嫌行贿的事项等原因，连收3张“罚单”，被证监会采取出具警示函及监管谈话的监督管理措施。

除公司主体连收3张“罚单”外，海通证券旗下10名保代及财务顾问也收到证监会多张“罚单”，并被采取出具警示函监管谈话、认定为不适当人选3个月、6个月措施的决定且不得担任上市公司重大资产重组业务相关职务或者实际履行上述职务的行政监管措施。


另外，券商业“一哥”中信证券也因在保荐过程中，提交的申报材料存在财务数据前后不一致，披露口径出现明显差异；私募基金托管业务内部控制不够完善，个别项目履职不谨慎；个别资管产品未按规定，根据合同约定的时间和方式向客户提供对账单，说明报告期内客户委托资产的配置状况等情况收2张罚单，被证监会出具警示函并责令改正。同时，中信证券旗下两名保代孙炎林、王栋也因保荐过程中存在违规行为而被出具警示函。

而中信建投证券则因对发行人商誉减值等情况的核查不充分，未按规定对发行人转贷事项发表专业意见，内部控制有效性不足，被证监会采取监管谈话的行政监管措施；两名相关保代赵鑫、王璟则被采取暂不受理与行政许可有关文件3个月措施的决定。另外，中山证券也因在从事债券承销及受托管理业务过程中存在核查不充分、项目工作底稿整理不规范等原因被采取责令改正的监督管理措施。

此外，五矿证券因在保荐过程中，在首次提交的保荐工作报告等材料中，未披露发行人重要子公司涉嫌行贿的事项；东方证券因对发行人收入确认政策、固定资产、关联交易和关联方资金占用等情况的核查不充分；国金证券因对挂牌公司重大合同等核查不充分；中金公司因未勤勉尽责督促发行人按照监管要求清理相关对赌协议并履行披露义务，未主动就对赌协议是否符合相关监管要求发表专项核查意见等，违反相关规定，该4家券商均被证监会出具警示函。

除上述被点名的证券公司主体外，还有17名保代因在保荐过程中，存在发行人证券发行上市当年营业利润比上年下滑50%以上；对发行人商业贿赂、相关方银行账户等情况的核查不充分等原因，被证监局采取出具警示函、监管谈话、暂不受理与行政许可有关文件3个月措施的决定。


*上海海通证券与东方证券领罚单

被点名的八家证券公司中，上海海通证券与东方证券均由上海国资委掌控。

连收3张罚单的海通证券，前身是上海海通证券公司，成立于1988年，是中国最早成立的证券公司之一。公司主营证券的代理及自营买卖，代理证券开户、利息、保管、鉴证、销售、投资咨询等服务。2001年，公司改制为股份有限公司。2007年，公司透过借壳在上海证券交易所上市。

1988年9月，公司前身上海海通证券公司成立，当时是交通银行上海分行下属机构，注册资本3500万元。

1994年前，随着证券市场的发展，交通银行在全国各地的分行陆续组建证券营业部，但只隶属于各地分行。

1994年9月，在中国银行业必须实行“银证分离”的大环境下，交通银行把其设在全国各地分行的证券营业部划入海通证券，并于28日重组为海通证券有限公司，此时注册资本10亿元，属于全国性证券公司，隶属于交行总行。

1999年8月28日，交通银行与上海市政府签订转让协议，将其旗下非银行类金融公司（包括海通证券）正式转由上海市国资委经营，此后海通证券一直为上海市国资委所控制。

2001年，改制为股份有限公司。


2003年，海通证券与法国巴黎银行合资成立了海富通基金公司，法巴持有海富通基金49%的的股份。

2007年，海通证券透过借壳在上海证券交易所上市。

2011年12月，海通证券在香港进行公开招股，集资最多130亿港元。2012年4月，海通证券再在香港进行公开招股，招股价介乎10.48至11.18元，集资最多138亿港元。

2012年7月，海通证券获中证监批准，设立全资证券资产管理子公司上海海通证券资产管理，经营证券资产管理，注册资本10亿元人民币。

2012年9月26日，海通证券持有27.775%的富国资产管理在香港设立富国资产管理(香港)有限公司。

2013年9月25日，海通证券通过全资控股子公司海通国际控股有限公司以7.15亿美元(约55.77亿港元)收购美国德州太平洋投资集团(TPG)所持恒信金融集团有限公司100%的股权，实现间接控制恒信金融集团在中国大陆拥有的恒信、泛圆、恒运三家子公司。


东方证券是总部位于上海的一家证券公司，其主要业务在中国大陆。东方证券在中国大陆是一家全牌照券商（投资银行）。该公司于2015年3月23日在上海证券交易所挂牌上市。东方证券的主要业务包括：财富管理、证券销售及交易、投资管理、投资银行和管理本部，同时亦从事股票期权业务和新三板做市业务。

东方证券主要股东为申能(集团)有限公司（持股30.08%）、上海海烟投资管理有限公司（持股5.60%）。申能（集团）有限公司是上海市国资委出资监管的国有独资企业，前身为1987年创立的申能电力开发公司，1996年成立集团公司，注册资本100亿元；主要从事电力、燃气等生产供应和能源基础设施的投资、建设和管理。申能集团目前拥有申能股份有限公司（600642SH）、上海燃气集团等9家控股企业，主要投资参股企业15家；公司投资了太平洋保险、东方证券等金融企业，参与投资了上海电气集团、石油储运码头、上海磁悬浮等项目。


*券商概念股“不跌反涨”

令人意外的是，4月7日开盘，券商概念股并未受利空消息影响，反而盘中股价一度拉升。截至4月7日午间收盘，券商概念指数上涨0.42%，太平洋、锦龙股份、国网英大、红塔证券、海通证券等多只股票翻红，其中太平洋盘中一度触及涨停。仅东方财富、招商证券、中信建投、中信证券、国金证券、国信证券等几只股票出现微跌。

*中金高管出轨女下属丑闻网络曝光

4月7日晚间，网络消息称，中金公司合规部总监陈刚出轨女下属，女下属丈夫愤而打电话对峙。两人一份长达9分钟的通话录音于7日晚间在社交网络迅速流传开来。


中金客户群用户“ma yunhua”上传的这段双方谈话中，一名男子自称马军华的老公，质问“陈律师”同自己的妻子有染，称其在手机上称自己老婆马军华为“老婆”。

新浪财经根据网传信息，“陈律师”为中金公司合规总监陈刚，马军华为其下属。疑似马军华老公将其与陈刚通话录音发到中金公司客户群里，将此事曝光，引爆舆论。

电话录音中，这名男子质问“陈律师”：“你管我老婆叫老婆，咱俩一个老婆，还怎么说话？”并要对方给出解释。

这名男子还质问：“你觉得这件事做得对吗？我们都受过教育，我是合法老公，据我所知，你也结婚了，你也有孩子。”

被逼问下，陈某承认自己“做得不对”。但又解释称：“这个世界上的事情比较复杂”，“我们不是每件事情都能做对，但是说到底要做一个好人。”这句话在网上热传。

陈某还请对方多担待，这名男子说：“你睡了我老婆，还要我多担待？”


丑闻传出数小时后，4月7日晚间，中金公司发布公告称，公司现任合规总监陈刚由于身体原因无法继续履行合规总监职责。由公司首席执行官自生效日起代为履行合规总监职责，直至公司聘任新任合规总监为止。

公告称，4月7日，中金公司召开第二届董事会第十二次会议，以8票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于首席执行官代为履行中金公司合规总监职责的议案》。

据中金公司官网介绍，今年48岁的陈刚，自2016年8月起获委任为中金公司的合规总监。彼自2006年4月加入该集团并担任多个职位，包括美国办事处法务部协调人兼CICC Investment Management(USA),Inc.合规总监、北京及香港办事处合规律师直至2014年1月为止。

加入集团前，陈刚于1996年8月至2001年1月任职国务院发展研究中心研究人员，并于2004年9月至2006年4月担任世泽律师事务所资深律师。自2014年1月至2016年4月担任厚朴投资管理有限公司董事总经理，负责法律合规事务。于2016年5月再次加入中金公司，担任合规管理部董事总经理。

陈刚于1996年7月及2001年7月分别自北京大学取得应用化学专业理学学士学位及工商管理硕士学位，以及于2004年5月自宾夕法尼亚大学法学院(University of Pennsylvania Law School)取得法学博士学位。陈刚是纽约州执业律师并具有中国法律职业资格。

就在2021年1月，中金资本执行总经理韩涛被举报与杨姓女同事有婚外情，私设基金，利益输送几千万，经常公款开房，生活糜烂，事件引发外界哗然。

公司经过约两个月的调查后，首席执行官（CEO）黄朝晖日前终发出内部文件，严厉处理7名违纪员工，其中韩涛遭开除，另对高青、肖枫等6名职员，分别处以降级调岗、绩效处罚、严重警告和批评教育等。


中金公司，全称中国国际金融股份有限公司，成立于1995年6月25日，是中国内地第一家中外合资的投资银行，于2015年11月9日在香港联交所主板上市；管理资产规模超过3,400亿，在业界久负盛名，有“中国高盛”之称。据天眼查信息，中金资本是中金公司全资运营的旗下公司，目前管理资金规模达30亿，累计投资金额已超20亿。

中金公司成立后，公司股权经历了一系列的变化，最初的两大股东中国建设银行和摩根士丹利如今都已不再持有中金公司股权。据中金公司2015年年报，中央汇金投资有限责任公司（简称：中央汇金）持有中金公司28.448%的股份，为中金公司第一大股东。2016年11月4日，中金公司宣布，将以人民币167亿元从中央汇金收购中国中投证券有限责任公司（中投证券）的全部股权。中投证券则于2005年9月28日在重组原南方证券的基础上成立，注册资本50亿元人民币，是由中央汇金全资控股的全国性综合类证券公司，

2019年2月19日，阿里巴巴集团透露，已完成对中国国际金融股份有限公司（03908.HK，“中金公司”）的入股，持有中金公司港股约2.03亿股，占其港股的11.74%和总已发行股份的4.84%，标志阿里巴巴入股中金公司。

（撰文：李燕铭/燕铭时评；2021/4/10）

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