习近平与江曾抢钱大战 权贵白手套纷纷出事 7家银行2周被罚逾4亿元 6银行高管被密集查处 乐视欺诈发行被罚2.4亿元 华融违规收购被罚2千万元 金融老虎噩梦来临 江曾权贵家族脖颈上的套索越收越紧

七家银行两周被罚逾四亿元 六名银行高管被查处
——乐视欺诈发行被罚2.4亿元 华融违规收购被罚2040万元

中国银保监会9月11日对工行湖北省内三家分行罚款3601万元，9月4日对民生银行等4家银行机构开出合计人民币近3亿元罚单，8月28日对农业银行、建设银行合计罚款逾9200万元； 相关案件涉及同业募集资金、房地产融资、影子银行和交叉金融业务等金融风险重点领域。

与此同时，乐视因欺诈发行被罚2.4亿元，华融因违规收购被罚2040万元。另外，自8月17日至9月11日，至少有六名银行高管被查处，其中包括交通银行天津市分行原副行长马骁、农业银行陕西省分行原副行长韩桢、国开行山西省分行原行长王雪峰。
   

*违规募集资金139亿元 工行湖北省三家分行被罚3601万元

9月11日，湖北银保监局发布针对工商银行湖北省辖内分支机构同业业务违规事件的查处结果。通报显示，工行湖北省分行辖内分支机构通过签订非总行制式的理财协议向同业募集资金，并违规向企业提供表外融资。经查，工行湖北省分行辖内襄阳、荆门分行通过此方式募集资金共计139亿元。

中国银行保险监督管理委员会（银保监会）网站公布了湖北银保监局对工行湖北省分行、襄阳分行、荆门分行开出的22张罚单，合计罚款3601万元，并有19名相关人员被处以取消任职资格、禁入银行业、罚款、警告等处罚，波及面较广，上至时任工行湖北分行行长王芝斌、时任襄阳分行行长张辉，下至具体的业务经办人员。

其中，襄阳分行因违规出具承诺函、未经上级授权违规签订业务协议、违规启用行政公章、内控管理不到位、开展中间业务不规范等案由，被罚3050万元；荆门分行因未经上级授权违规签订业务协议、内控管理不到位、开展中间业务不规范，被罚380万元；湖北省分行因违规通过表内贷款承接表外债权、管理不力导致分支机构发生重大违法违规，被罚100万元。


*4家银行与华融公司被罚3.2亿元

9月4日，中国银保监会在官网通报，对民生银行、浙商银行、广發银行、华夏银行和中国华融5家金融机构合计开出3.2亿元的罚单；多名相关责任人被处以5至30万元的罚款，其中1人被终身禁业。

通报称，银保监会针对“房地产融资、影子银行和交叉金融业务等金融风险重点领域精准發力，督促相关机构完善公司治理、补齐内控短板、填补合规漏洞。”

据通报，民生银行被罚金额1亿782.94万元，8名责任人员被给予警告，并处罚款5万元；浙商银行罚款金额1亿120万元，7名责任人员被给予警告，并处罚款30万元；广發银行罚款金额9283.06万元，一名责任人员被给予警告，罚款5万元。

华夏银行被罚金额110万元，一名责任人员（已被判处刑罚）被给予终身禁业的行政处罚。6名责任人员被给予警告，并处罚款10万元的行政处罚。


四大资产管理公司（AMC）之一的华融公司，则因为违规收购个人贷款、违规收购金融机构非不良债权等，被银保监会罚款2040万元。2名责任人员给予警告，罚款5万元。

中国华融资产管理公司前董事长赖小民8月才在天津受审。他被控索取、非法收受财物共计人民币17.88亿元，打破已宣判的中共官员贪汙金额纪录。

银保监会特别补充称，本次行政处罚主要基于前期对华融公司部分商业化业务现场检查發现的违法违规行为，赖小民严重违法违纪案涉及的相关事实，由有权机关另案处理。

*32项业务违规 农行建行合计被罚逾9200万元

8月28日，银保监会公布了对农行、建行的处罚决定，两家大行合计被罚逾9200万元。其中，农行被罚没5315.6万元，并对相关责任人员给予行政处罚；建行被罚款3920万元，相关责任人员被给予行政处罚，其中一名责任人员被终身禁止从事银行业工作。


据财新网统计，银保监会官网当日共发布了11张罚单，7张属于农行，4张属于建行。其中，农行被处罚的案由合计多达24项，主要涉及向关系人发放信用贷款、贴现资金直接回流至银行承兑汇票出票人、批量处置不良资产未向监管部门报告、个人住房贷款首付比例违规、销售非保本理财产品违规出具承诺函、将系统内资金纳入一般存款核算虚增存款、对小微企业不当收费等问题。建行被处罚的案由有8项，涉及理财资金违规投资房地产、未做到理财业务与自营业务风险隔离等多项违法违规行为。

*乐视欺诈发行被罚款2.4亿元

已经于今年7月21日被深交所摘牌的乐视网（以下简称乐视）收到证监会高额罚单。

9月7日晚，乐视发布公告称，公司涉嫌的信息披露违法、欺诈发行案已由证监会调查完毕。根据相关法律法规，中国证监会拟决定对乐视责令改正、给予警告并处以60万元罚款，同时对乐视责处以募集资金百分之五即2.4亿元罚款。

据财新网报道，此次的调查起始于2019年4月份。乐视在当时披露称，因公司及第一大股东贾跃亭涉嫌信息披露违法违规等行为，证监会决定对公司及贾跃亭进行立案调查。乐视在过去三年间连续严重亏损，债务累积如山。贾跃亭则于2017年前往美国后在海外申请破产，至今没有返回国内。


*一个月内六名银行高管被查处

9月11日，中纪委官网援引驻交通银行纪检监察组、天津市纪委监委消息通报：交通银行河北省分行党委委员、副行长马骁涉嫌严重违纪违法，目前正接受纪律审查和监察调查。

马骁，1966年8月生，辽宁营口人，1989年9月至2008年1月，任交通银行大连分行营口支行国际业务部会计、营业部主任、营口支行副行长、大连经济技术开发区分行行长、人力资源部高级经理、预算财务部高级经理；2008年1月至2010年4月，历任交通银行天津市分行党委委员、行长助理、高级信贷执行官；2010年4月至2018年6月，任交通银行天津市分行党委委员、副行长、并相继兼任纪委书记、高级信贷执行官等职。2018年6月至今，任交通银行河北省分行党委委员、副行长。

之前，9月5日，农业银行陕西省分行原党委副书记、副行长韩桢被查处。韩桢，1954年2月出生，内蒙古察右中旗人，1999年3月至2000年2月，任农业银行内蒙古自治区分行党委委员、副行长；2000年2月至2009年8月，任农业银行陕西省分行党委委员、副行长；2009年8月至2011年8月，任农业银行陕西省分行党委副书记、副行长；2011年8月至2014年3月，任农业银行陕西省分行巡视员；2014年3月退休。

8月26日，国开行山西省分行原行长王雪峰被查处。8月24日，光大银行鄂尔多斯分行原党委书记、行长刘波被查处。8月17日，农业银行鄂尔多斯分行原党委书记、行长曹一刚被调查。另外，8月28日，工行金融业务部原副总经理王英奎被查处。

（编辑：燕铭时评）

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